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公司名称： 山证投资有限责任公司

注册地：北京市西城区锦什坊街26 号楼301-3
注册资本：8 亿元
法定代表人：王怡里
业务范围：投资与资产管理
1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；
2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；
3、不得发放贷款；
4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；
5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。

公司核心团队

王怡里
山西证券党委副书记、副董事长、总经理，山证投资执行董事
朱亚东
副总经理，山证投资投资决策委员会委员
廖大鹏
首席风险官，山证投资投资决策委员会委员
杜浩强
首席运营官

公司内部制度

1. 公司章程
2. 业务管理制度（11项）
2.1 私募投资基金业务管理制度
2.2 立项委员会工作条例
2.3 投资决策委员会工作条例
2.4 投资者适当性管理办法
2.5 反洗钱管理办法
2.6 基金立项管理办法
2.7 项目管理办法
2.8 项目立项管理办法
2.9 尽职调查指引
2.10 投后管理办法

2.11 项目退出管理办法

4. 综合管理制度（10项）
4.1 私募投资基金业务管理制度
4.2 立项委员会工作条例
4.3 投资决策委员会工作条例
4.4 投资者适当性管理办法
4.5 反洗钱管理办法
4.6 基金立项管理办法
4.7 项目管理办法
4.8 项目立项管理办法
4.9 尽职调查指引
4.10 投后管理办法

4.11 项目退出管理办法

3. 内控制度（10项）
3.1 合规管理制度
3.2 全面风险管理制度
3.4 关联交易管理制度
3.5 财产分离制度
3.6 压力测试制度
3.7 合规内控内部管理制度有效性评价制度
3.8 从业人员证券投资行为管理办法
3.9 廉洁从业管理办法

3.10 员工违规违纪行为处理办法

5. 财务管理制度（7项）
5.1 财务管理制度
5.2 费用支出管理办法
5.3 实物资产管理制度
5.4 业务周转金管理细则
5.5 笔记本电脑配置管理办法
5.6 工会经费支出管理办法
5.7 会计核算办法

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公司名称： 山证投资有限责任公司

注册地：北京市西城区锦什坊街26 号楼301-3
注册资本：8 亿元
法定代表人：王怡里
业务范围：投资与资产管理
1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；
2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；
3、不得发放贷款；
4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；
5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。

公司核心团队

王怡里
山西证券党委副书记、副董事长、总经理，山证投资执行董事
朱亚东
副总经理，山证投资投资决策委员会委员
廖大鹏
首席风险官，山证投资投资决策委员会委员
杜浩强
首席运营官

公司内部制度

1. 公司章程

2. 业务管理制度（11项）
2.1 私募投资基金业务管理制度
2.2 立项委员会工作条例
2.3 投资决策委员会工作条例
2.4 投资者适当性管理办法
2.5 反洗钱管理办法
2.6 基金立项管理办法
2.7 项目管理办法
2.8 项目立项管理办法
2.9 尽职调查指引
2.10 投后管理办法

2.11 项目退出管理办法

4. 综合管理制度（10项）
4.1 私募投资基金业务管理制度
4.2 立项委员会工作条例
4.3 投资决策委员会工作条例
4.4 投资者适当性管理办法
4.5 反洗钱管理办法
4.6 基金立项管理办法
4.7 项目管理办法
4.8 项目立项管理办法
4.9 尽职调查指引
4.10 投后管理办法

4.11 项目退出管理办法

3. 内控制度（10项）
3.1 合规管理制度
3.2 全面风险管理制度
3.4 关联交易管理制度
3.5 财产分离制度
3.6 压力测试制度
3.7 合规内控内部管理制度有效性评价制度
3.8 从业人员证券投资行为管理办法
3.9 廉洁从业管理办法

3.10 员工违规违纪行为处理办法

5. 财务管理制度（7项）
5.1 财务管理制度
5.2 费用支出管理办法
5.3 实物资产管理制度
5.4 业务周转金管理细则
5.5 笔记本电脑配置管理办法
5.6 工会经费支出管理办法
5.7 会计核算办法