信息披露

公司内部制度

◎《山证投资有限责任公司章程》 内部管理风险控制措施
◎《山证投资有限责任公司董事会议事规则》
◎《山证投资有限责任公司投资决策委员会工作条例》
◎《山证投资有限责任公司风险管理内部控制制度》
◎《山证投资有限责任公司投资后管理办法》
◎《山证投资有限责任公司信息披露制度》
◎《山证投资有限责任公司财产分离制度》
◎《山证投资有限责任公司重大事项报告制度》
◎《山证投资有限责任公司合格投资者风险提示制度》
◎《山证投资有限责任公司合格投资者内部审核制度》
◎《山证投资有限责任公司防范内幕交易、利益冲突管理办法》
◎《山证投资有限责任公司私募基金宣传推介、募集制度》

公司内部控制和防范利益冲突的具体制度安排

内部管理风险控制措施

公司根据风险控制体系设置内部风险控制制度，对内部风险加以管理。

1、集体投资决策机制
投资决策委员会决议的表决采取记名投票形式，实行一人一票，表决结果为同意或者否 决。 投资决策委员会作出决议时，投资总额在人民币贰仟万元以下（包含贰仟万元）的项目， 须经2/3 以上出席会议的委员同意；投资总额超过人民币贰仟万元的项目，必须经出席会议 的委员一致同意。
2、分散投资制度
除并购项目外,公司对单个企业的投资不得超过公司净资产的30％，对于单个项目公司的持股比例不 得高于项目公司总股本的40％。
3、会计核算的风险控制
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系统， 对于不同投资项目独立建账，独立核算，通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值 程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。

风险隔离和利益冲突的防范

1、风险隔离制度
为避免公司和母公司业务之间的利益冲突和利益输送，公司与母公司及其其他子公司在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离。
2、利益冲突的防范
母公司已经将公司的合规与风险管理纳入公司统一体系，加强对公司的资本约束，母公司已经实现对公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送。同时，公司与母公司《章程》均对业务范围进行了明确的规定，直接避免母子公司之间同业竞争所造成的利益冲突和同业竞争。同时，母公司的有关人员与公司拟投资项目存在利益关联的，公司将执行决策回避制度，要求相关人员在执行和决策过程中回避，防止利益冲突的发生。